关于上市公司公开发行可转换公司债券的募集说明书，下列表述正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .甲股份有限公司于2015年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为190人，2016年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准或豁免核准而成为非上市公众公司的有（ ）。
A 采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为25人 B 股票向社会公众公开转让 C 采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者 D 发行的股份向原有股东配售
2 .根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。
A 上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券 B 上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准 C 在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票 D 非上市股...
3 .根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（ ）。
A 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40% B 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% C 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 D 最近3年以现金方式累计分配的利润不少...
4 .上市公司公开发行可转换公司债券的信息披露，下列表述正确的有（ ）。
A 募集说明书可以约定赎回条款和回售条款 B 募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利 C 募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式 D 发行可转换公司债券后，因配股
5 .上市公司发行可转换公司债券后，因下列原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格，该原因包括（ ）。
A 配股 B 派息 C 分立 D 增发
7 .上市公司发行公司债券，应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。有下列情况的，应当召开债券持有人会议（ ）。
A 拟变更债券募集说明书的约定 B 拟变更债券受托管理人 C 公司减资 D 保证人发生重大变化
8 .上市公司发行公司债券，应为债券持有人聘请债券受托管理人，下列关于债券受托管理人的说法中，正确的有（ ）。
A 债券受托管理人由本次发行的承销机构或者其他经证监会认可的机构担任 B 为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人 C 债券受托管理人应当为中国证券业协会会员 D 对于债券受托管理人在履行受托管理职...
9 .上市公司发行公司债券，应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议，债券受托管理人应当履行下列职责（ ）。
A 在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务 B 公司不能偿还债务时，受托参与重组或者破产的法律程序 C 预计公司不能偿还债务时，依法申请法定机关采取财产保全措施 D 预计公司不能偿还债务时，要...
10 .上市公司公开发行分离交易的可转换公司债券，下列表述正确的有（ ）。
A 分离交易的可转换公司债券，是发行人一次捆绑发行公司债券和认股权证两种交易品种，并可同时上市 B 发行分离交易的可转换公司债券，公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 C 本次发行后累计公司债券余额...
