下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,错误的是( )。
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习题解析
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1 .期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。
A 由中国证监会予以警告 B 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育 C 由中国期货业协会予以谴责 D 可免于纪律惩戒
2 .下列关于期货交易所合并、分立的陈述,错误的是( )。
A 期货交易所分立的,其债权 B 期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕 C 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 D 期货交易所的合并
3 .根据《期货市场客户开户管理规定》,以下属于中国期货保证金监控中心职责的有( )。
A 建立和维护期货市场客户统一开户系统 B 对期货公司提交的客户资料进行复核 C 将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所 D 为客户分配
4 .发生以下( )情形的,期货交易所应当解散。
A 中国期货业协会请求解散 B 总经理决定解散 C 会员数量少于规定的最低数量 D 会员大会或者股东大会决定解散
5 .根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。
A 协助客户建立风险管理制度 B 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作 C 为客户设计套期保值 D 接受客户委托代为从事期货交易
7 .下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的有( )。
A 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理 B 研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格 C 研究分析报告应...
8 .下列关于会员制期货交易所理事长的表述,错误的是( )。
A 期货交易所的会员大会由理事长主持 B 副理事长的任免,由理事长提名,理事会通过 C 理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过 D 理事长不得兼任总经理
9 .期货公司设立境内分支机构时,应当将备案材料报给( )。
A 公司所在地中国证监会派出机构 B 设立分支机构所在地的中国证监会派出机构 C 中国证监会 D 中国证券业协会
10 .下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述,错误的是( )。
A 委托应当采取书面形式,且授权范围应当明确 B 只能委托其他理事代为出席会议 C 每位理事只能接受一位理事的委托,代为出席会议 D 理事会讨论重大事项的,理事必须本人出席,不得委托他人代为出席
