[判断题]
普通投资者和专业投资者不可以互相转化。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素有（ ）。
A 流动性 B 杠杆情况 C 募集方式 D 投资方向和投资范围
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于期货公司从事资产管理业务所产生的投资收益与损失，下列说法中正确的是（ ）。
A 投资收益由客户享有，损失由客户承担 B 投资收益由期货公司承担，损失由期货公司承担 C 投资收益由客户和期货公司按约定比例分享，损失由客户承担 D 投资收益由客户享有，损失由客户和期货公司按约定比例承担
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（ ）。
A 申请司法机关禁止其转移 B 通知出境管理机关依法阻止其出境 C 谈话 D 申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .经营机构对投资者进行告知、警示的表述错误的是（ ）。
A 内容应当真实 B 告知 C 告知 D 不存在虚假记载
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .经营机构的适当性匹配意见表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列机构中，（ ）在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A 行业协会 B 中国登记结算机构 C 证券期货交易场所 D 中国证监会及其派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司应当保留书面（ ）风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
A 月度 B 季度 C 半年度 D 年度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明（ ）。
A 解决问题的期限 B 原因 C 解决问题的具体措施 D 对期货公司的影响
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
