[多选题]
根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，银行风险管理和内控建设的成熟程度应因（ ）而变。
A .银行风险状况变化
B .银行规模扩张
C .银行的资产状况
D .银行从业人员数量
E .银行外部风险环境
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习题解析
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1 .当前，银行业金融机构普遍实施创新为本的合规管理做法，并把合规管理作为银行业金融机构一项核心的风险管理活动。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
2 .在商业银行的合规管理中，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
3 .商业银行公司治理是指（ ）之间的相互关系。
A 股东大会 B 董事会 C 监事会 D 高级管理层 E 股东
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .商业银行合规风险管理体系的合规政策中，应当有保证合规负责人和合规管理部门统一性的各项措施的规定。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
5 .根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，董事会的总体职责有（ ）。
A 审核监督银行战略目标的实施情况 B 审核风险战略的实施情况 C 监督公司治理的实施情况 D 监督企业价值的实施情况 E 监督高管层
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .银行公司治理组织架构的主体包括（ ）。
A 股东大会 B 董事会 C 监事会 D 高级管理层 E 业务管理层
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .董事会除依据《公司法》等法律法规和商业银行章程履行职责外，还应重点关注银行的（ ）。
A 经营发展战略 B 风险容忍度 C 风险管理和内部控制政策 D 股东的流动情况 E 资本规划
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .下列各项中，对股东大会负责的有（ ）。
A 董事会 B 监事会 C 高级管理层 D 工会 E 职工代表大会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .商业银行高级管理层开展经营管理活动的依据是（ ）。
A 商业银行章程 B 董事会授权 C 商业银行经营战略 D 商业银行总行行长要求 E 股东大会的授权
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
