非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，合格投资者应当符合的条件包括（ ）。
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习题解析
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1 .下列属于上市公司不得发行公司债券的情形有（ ）。
A 最近36月内公司财务会计文件存在虚假记载 B 本次发行申请文件存在虚假记载的情形 C 上一年度对已发行的公司债券有迟延支付本息的事实，但截至发行公司债券时已经清偿 D 本次发行申请文件存在重大遗漏
2 .下列有关上市公司发行公司债券的条件说法中，符合《证券法》规定的有（ ）。
A 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 B 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％ C 公司内部控制制度健全，内部控制的完整性 D 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
3 .下列关于公司债券持有人权益保护的说法，正确的有（ ）。
A 证监会应当为债券持有人指定债券受托管理人 B 债券受托管理人可以由本次债券发行的承销机构担任 C 为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人 D 代表本期债券总额10%以上的债券持有人可以书面提议召开...
4 .下列哪些情况下，债券受托管理人应当召集债券持有人会议（ ）。
A 拟修改债券持有人会议规则 B 发行人经股东大会决议，增资20% C 发行人经股东大会决议与其他公司合并 D 发行人不能按期支付本息
5 .非公开发行的公司债券应当向符合条件的合格投资者发行，但下列投资者中不受合格投资者资质条件限制的有（ ）。
A 发行人的董事 B 发行人的监事 C 发行人的高管 D 发行人的持股10%的股东
7 .关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有（ ）。
A 非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告 B 非公开发行公司债券应当进行信用评级 C 非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案 D 非...
8 .根据证券法律制度的规定，关于公司债券持有人的权益保护，下列表述正确的有（ ）。
A 债券受托管理人由本次债券发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任 B 债券受托管理人应当为中国证券业协会会员，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人 C 非公开发行公司债券的，债券受...
9 .甲上市公司于2012年5月发行公司债券，根据证券法律制度的规定，甲公司出现下列情况时，债券受托管理人应当召集债券持有人会议的有（ ）。
A 拟修改债券持有人会议规则 B 经股东大会决议通过决定，将公司注册资本增加为3500万元 C 持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开 D 未能按期支付本息
10 .公司债券发行人为提高偿债能力，可以采用的保障措施有（ ）。
A 第三方提供连带责任保证 B 内部偿债顺序分级的增信机制 C 资产抵押 D 当债券价格跌破一定价格时，触发预先设置的债券回售条款
