甲公司是股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的非上市公众公司，拟非公开发行股票，下列说法正确的有（ ）。
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习题解析
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1 .甲股份有限公司拟于2016年1月在创业板首次公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列选项中，不符合条件的有（ ）。
A 甲公司董事张某一年前因证券市场违法行为被证交所公开谴责 B 甲公司监事李某一年前因内幕交易被证监会行政处罚 C 甲公司2013年8月因偷税被司法机关判处罚金200万 D 甲公司因乙公司未履行合同，起诉乙公司，该案法院正在...
2 .甲股份有限公司2014年10月拟首次发行股票并在上海证交所主板上市，根据证券法律制度的规定，下列情形构成首次公开发行股票并上市的法定障碍的有（ ）。
A 2011年3月向中国证监会提出发行申请，但因报送的发行申请文件存在虚假记载而被不予核准 B 2012年10月因漏税被税务机关处以罚款200万，且情节严重 C 2013年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 D 2014年5月因涉...
3 .甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。根据证券法律制度的规定，下列关于甲公司信息披露的表述中，正确的有（ ）。
A 一旦甲公司与乙公司开始谈判，甲公司就应当公告披露合并事项 B 当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻，并导致甲公司股价出现异常波动时，甲公司应当公告披露合并事项 C 当甲公司与乙公司签订合并协议时，甲公司应当公...
4 .下列公司的股票发行方式中，不需要证监会核准的有（ ）。
A 非公众公司 A公司定向发行股票，发行后股东人数为180人 B 非公众公司 B公司以非公开方式转让股票，转让后股东人数为210人 C 股东人数为100人的 C股份有限公司申请其股票公开转让 D D上市公司发行新股
5 .甲公司为在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，公司拟向特定对象发行股票，发行后股东累计200人。下列关于甲公司此次发行的表述正确的有（ ）。
A 豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理 B 此次发行应当经甲公司出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 C 此次发行可以向核心员工发行，核心员工的认定，应由公司董事会提名，并向全体员工公...
7 .定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司的下列做法中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
A 该公司的第一季度报告在该会计年度的第5个月披露 B 该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露 C 该公司的第三季度报告在该会计年度的第11个月披露 D 该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露
8 .根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事件中，属于重大事件，应当立即提出临时报告的有（ ）。
A 公司经理发生变动 B 公司1/3的监事发生变动 C 公司财务负责人发生变动 D 公司实际控制人发生变动
9 .下列有关上市公司的信息中,属于应当公告的重大事件有（ ）。
A 持有公司3%以上股份的股东发生变化 B 股东持有的5%的股份被质押 C 公司的监事会主席发生变动 D 股东大会决议被撤销
10 .根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司信息披露中虚假陈述的责任说法正确的是（ ）。
A 上市公即使能够证明自己无过错，也应当承担虚假陈述的民事赔偿责任 B 发行人的董事 C 上市公司的独立董事因未实际参与公司经营管理，可以作为对其免除行政处罚的事由 D 上市公司的大股东若能证明自己受实际控制人控制...
